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香港证监会重拳出击!瑞银、大摩亚洲、渣打证券遭重罚-股票频道

发布时间:2019-06-23 18:25内容来源:网络整理 点击:

  香港证券人的监视管理授予,瑞银鉴于后援组织逃跑而被健康的。。另外,渣打证券因保举人删除被证监会批评及健康的5970万港元。瑞银和渣打证券被罚都触及柴纳丛林这家公司的互插成绩。柴纳的丛林在2017年被香港安置差距。。

  3月14日,周四,香港证券人的监视管理授予,瑞银因缺少保举人而被健康的1亿港元。,权撤消机构融资商议允许,一年内。渣打证券因保举人删除被证监会批评及健康的5970万港元。

  香港证券及向前方的事务监察授予(证监会)表现,这是对瑞银的。 AG和UBS Securities Hong Kong 股份有限公司(UBS Securities Hong (统称瑞银)批评,并健康的1亿猛然弓背跃起,报告是UBS在承担三宗上市运用的就中一名联席保举人时不注意实行其应尽的责怪。三个上市运用是柴纳丛林刑柱股份有限公司(China Forest Holdings Limited)、星河化学工业集团股份有限公司(星河)和另一家公司(另一家证券上市的公司)。

  柴纳证监会还哄了UB Securities Hong 暂代他人职务机构融资提议的香港允许,一年内,订购UBS Securities Hong Kong不得为任何一个证券在香港混合安置股份有限公司(联交所)的上市运用承担保举人。

  柴纳证监会权撤消曾天(男)的许可,持久两年,2019年3月14日至2021年3月13日,报告是他担任监视,不实行州首要职员的的监视责任的。。

  证监会还对其余的厕上市运用的混合发起人采用行为。。

  另外,香港证监会对渣打证券(香港)股份有限公司(渣打证券)作出批评,并处5元健康的。,900万70万元,报告是渣打证券在2009年承担柴纳丛林刑柱股份有限公司(柴纳丛林)的上市运用的就中一名联席保举人时,未能实行其责任(注1、2及3)。

  证券及向前方的事务监察授予的考察的结果,渣打证券不注意就柴纳丛林事情的数个去核范围,停止有理的公务考察。

  两家投行被罚都触及柴纳丛林这家公司。

  鉴于毕马威的认为,柴纳的丛林认为能够无资格。,自2011年1月26日起哄进行。2017年2月24日,香港安置命令将该公司撤差。。

  这不是瑞银优先受到接管机构的处分。。

  华尔街的知一倍提到,2月20日,法国法院判断力,帮忙富局部法国客户在2004年至2012年间偷税、洗黑钱,瑞银被健康的37亿欧元(42亿猛然弓背跃起)的健康的,它还必要向法国内阁补偿8亿欧元。。5名瑞银高管方面开释,刑期待定。

  设想前述的判决正式进行,它将变为法国在历史中最大的税务证明某事属实的证据。法国对瑞银的健康的险乎相当于。

  花旗集团剖析师安德鲁 库姆斯评论道,处分极超载怀孕,估计最最后引起瑞银的权益股一级本钱比率秋天170个基点,较低的目的程度13%。即苦瑞银打算上诉。,本年(10亿猛然弓背跃起)的证券回购能够也不得不推姗姗来迟2020年。”

(掌管编纂者):马金路 HF120)

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